重罰2億刷新A股記錄!藥明康德股東違規減持近30億,“先斬後奏”惹眾怒

财经小青爱吃草2022-05-14 17:03:35浏览3评论0

這是新《證券法》✨實施以來因違規減持被處罰的首個案例,而2億元這一數字也刷新瞭A股歷史上因違規減持罰款金額的最高記錄。 但事實上,2021年5月,在所持有的藥明康德股票禁售期滿後,上海瀛羽內部便下達瞭……

圖片來源:Pexels

伴隨證監會的一紙公文,一年前鬧得沸沸揚揚的藥明康德(603259.SH,02359.HK)●股東違規減持近30億元事件終告一段落。

5月13日晚間,藥明康德發佈公告稱,公司股東上海瀛羽投資中心(有限合夥)●(下稱“上海瀛羽”)●於5月12日收到中國證監會的《行政處罰事先告知書》✨,由於上海瀛羽未按規定履行信息披露義務及轉讓股票不符合法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定,證監會責令上海瀛羽改正,給予警告並處以2億元的罰款。

這是新《證券法》✨實施以來因違規減持被處罰的首個案例,而2億元這一數字也刷新瞭A股歷史上因違規減持罰款金額的最高記錄。

2021年5月14日-6月8日,上海瀛羽先後通過上交所集中競價交易系統減持合計近1724.97萬股,約占藥明康德總股本的0.6962%,減持價格為143.49-176.88元/股,減持金額達到28.94億元。

違規減持近30億元,罰款2億元,有投資者表示,與違規減持所得相比,這樣的罰款力度不過是“罰款三杯”。北京天馳君泰律師事務所合夥人律師吳月超對時代財經表示:“此次罰款數額較大,當然這和交易金額較大有關系。就處罰類型而言,屬於很輕微的處罰。而且這是上海瀛羽單方面的行為,其他的管理層和股東不需要為此負責。”

與實控人李革關系密切

上海瀛羽成立於2015年9月22日,是為投資藥明康德項目而專門設立的基金,也是藥明康德2018年在A股上市時的持股股東之一。上海瀛羽的最大股東是大名鼎鼎的泰康保險集團股份有限公司,基金執行事務合夥人是江蘇瑞聯投資基金管理有限公司,管理人是華杉瑞聯基金管理有限公司。

除此以外,上海瀛羽與藥明康德的創始人兼實控人李革關系匪淺。藥明康德在A股上市之初,上海瀛羽持有1047.87萬股,占藥明康德總股本的1.0056%,經過兩次權益分派以及港股上市定向增發後,上海瀛羽持有藥明康德2053.83萬股,占藥明康德總股本的0.8381%,並將全部股權對應的表決權委托給李革行使。

在藥明康德2018年IPO以及此後3年的年報裡,上海瀛羽數次做出有關股份減持的承諾,包括“通過集中競價交易減持股份的,應履行在首次賣出股份的15個交易日前向交易所報告備案減持計劃、公告等相關程序,並保證合並計算在任意連續90日內減持股份的總數不超過公司屆時股份總數的1%。”“本企業願意承擔因違背上述承諾而產生的法律責任。”

但事實上,2021年5月,在所持有的藥明康德股票禁售期滿後,上海瀛羽內部便下達瞭減持指令。直到上海瀛羽減持完成的數天之後,2021年6月11日晚間,藥明康德發佈《關於股東違反承諾減持公司股份並通過公司致歉的公告》✨,投資者此時才獲悉減持事實,隨即引發軒然大波。

在經過調查後,證監會認為上海瀛羽作為信息披露義務人,減持行為未及時依法履行信息披露義務,其股票減持行為分別構成瞭《證券法》✨第一百八十六條和第一百九七條所述兩項違法行為,對其擇一重,使用第一百八十六條進行處罰。

2020年3月1日正式實施的新《證券法》✨第一百八十六條規定,在限制轉讓期內轉讓證券,或者轉讓股票不符合法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定的,責令改正,基於警告,沒收違法所得,並處以買賣證券等值以下的罰款。

這種“先斬後奏”式的減持無疑激怒瞭不少投資者。時代財經統計發現,2021年6月11日-16日,藥明康德A股連續3個交易日下跌,累計跌幅接近10%。

永遠在減持的路上

翻看藥明康德的重要股東減持記錄就會發現,藥明康德的股東們一直走在減持套現的路上。

Wind數據顯示,最近一年期間,藥明康德共有52條重要股東買賣記錄,其中僅有5條是增持,其餘均為減持。自上海瀛羽減持至今,再無重要股東增持的記錄。而加上上海瀛羽的減持,近一年以來,藥明康德重要股東減持金額累計接近50億元。

2021年下半年,受國傢藥品監督管理局藥品審評中心出臺的藥審新政以及美國“實體清單”等傳聞的影響,包括藥明康德在內的CXO概念股集體大跌。截至5月13日收盤,藥明康德A股報收100.89元/股,與去年7月的最高點172.49元/股相比,已經下跌超過40%。

從10大流通股東的變動情況來看,藥明康德的“大戶”們最近一年來也是減持情況遠多於增持。

在CXO概念股暴跌之前,曾經重倉藥明康德的高瓴資本就已經抽身離開,在藥明康德2021年中報披露的前10大流通股東名單中“消失”。而在藥明康德暴跌時堅持加倉的中歐醫療,在2022年一季度也開始出現減持動作。

盡管藥明康德今年一季度的業績表現仍然優異,但依然擋不住機構投資者們的“出逃”。

財報數據顯示,2022年一季度,藥明康德營業收入84.74億元,同比增長71.18%;凈利潤16.43億元,同比增長9.54%;扣非凈利潤17.14億元,同比增長106.53%。而截至2022年一季度末,藥明康德機構持股比例合計為55.84%,這一數字在2021年年底為58.93%。

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